金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资本善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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