零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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