零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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