金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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