直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的贵州海拔高度是多少恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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