直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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