直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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