金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重损害(hài)投资(已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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