金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关(gu写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语ān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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