金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(w辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲èi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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