近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑州银(yín)200克是几两 200克是多少毫升行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开(kāi)展自(zì)律调查的(de)还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通(tōng)报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调(diào)查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报(bà200克是几两 200克是多少毫升o)来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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