科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng中国内战打了几年，中国内战打了几年时间)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总中国内战打了几年，中国内战打了几年时间监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(中国内战打了几年，中国内战打了几年时间yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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