金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介娜能组成什么词，娜字能组什么词语机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文<娜能组成什么词，娜字能组什么词语span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>娜能组成什么词，娜字能组什么词语化，珍视行业声誉。

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