近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查(chá)处(chù)四(sì)平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行因(yīn)违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求ng>交易(yì)商协会(huì)监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行(xíng)文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业(yè)务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价(jià)格(gé)发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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