近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间市(shì)场交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年(nián)报(bào)，去(qù)年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会(huì)通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机构(gòu)存在(zài)债券代持(chí)交易等(děng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银(yín)行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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