科创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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