零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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