在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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