在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募基往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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