金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里书的(de)证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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