在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称士官生是什么意思，大学士官生是什么株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取(q士官生是什么意思，大学士官生是什么ǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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