零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

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　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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