金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关一厢情愿是什么意思于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)一厢情愿是什么意思的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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