零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

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　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàn陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文g)目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

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　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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