在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)读西的字有哪些，读喜的字有哪些理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采读西的字有哪些，读喜的字有哪些取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)读西的字有哪些，读喜的字有哪些为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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