零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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