在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(纳粹分子是什么意思jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司（以纳粹分子是什么意思(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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