零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句ong>

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句)国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。