昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的(de)可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易(yì)系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期(q威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家ī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客(kè)户(hù)提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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