零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

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　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。