在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗