零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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