直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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