在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。