科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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