在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投见字如晤,展信舒颜，展信安的用法资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

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　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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