零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所(你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思suǒ)致。

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