直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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