科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及201enjoy可数吗，joy可不可数9年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万enjoy可数吗，joy可不可数(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(enjoy可数吗，joy可不可数pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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