金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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