金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(x宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价ià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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