直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券发字有几画，发字有几画五行什么内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(发字有几画，发字有几画五行什么wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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