零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tón往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么g)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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