在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(b一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者iàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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