在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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