昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基(jī)础设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不(bù见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语)尽一(yī)致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(hu见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语ò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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