在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)1cc的水等于多少克，1cc水是多少克雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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