近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银(yín)行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价(jià)包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融报》记(jì)者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方需(xū)要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态(tài)。猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方p>

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