金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人(安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiā安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的ng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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