昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基本(běn)原(yuán)则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后(hòu)绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关(guān绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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